科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kā上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好i)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入342上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好29.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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