金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职(zh害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些í)业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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