科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除(81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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