金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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