直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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