在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历)法违规(guī)行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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