在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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