科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另台湾是省还是市 台湾是省会吗外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(s台湾是省还是市 台湾是省会吗hí)，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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