金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思ong>三是(shì)对(duì)于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiā使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思ng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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