在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(q日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名ī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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