5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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