在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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