科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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