近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务(wù)融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融(róng)债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了为什么福建女人不能娶(le)市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查(chá)处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额(é)财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的(de)原(yuán)因包(bāo)括(kuò)低价为什么福建女人不能娶包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机(jī)构在(zài)从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自(zì)律规则要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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