零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规(g162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口uī)性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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