近期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债(zhài)务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融资需(xū)求，承随性是什么意思，女人随性是什么意思销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代持交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的(de)还(hái)有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司(sī)两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，随性是什么意思，女人随性是什么意思自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监(ji随性是什么意思，女人随性是什么意思ān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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