零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　1km等于多少米 1km是不是1公里mg alt="东北证券(quàn)突发！时隔7年，仍然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股1km等于多少米 1km是不是1公里东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营1km等于多少米 1km是不是1公里业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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