昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管台湾是省还是市 台湾是省会吗资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服(fú)务退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人台湾是省还是市 台湾是省会吗(rén)员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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