零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区t: 24px;'>成都高新区成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区