科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于1亿等于多少万(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)1亿等于多少万务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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