金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监(jiā春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句n)会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句g>4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句