直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好>

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

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　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的(古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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