近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调(diào)查的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监管力(lì)度在近期(qī)持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金融(róng)债(zhài)券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数(shù)和金额(é)较(jià现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸o)大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测(cè)工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促(cù)进价(jià)格发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作用，应切实(shí)提(tí)升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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