昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证五的大写是什么券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权(quán)益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设(shè)施运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思(sī)路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活五的大写是什么(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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