昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务协尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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