近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网(wǎng)发布(bù)信息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定(dìng)期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报(bào)的(de)原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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