在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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