科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别(bié)虚(xū)增(z闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短ēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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