零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依72小时是几天，72小时是几天几夜法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年772小时是几天，72小时是几天几夜月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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