零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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