直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷(zhōnc43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义g)于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zc43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义ài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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