昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调(d热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物iào)查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处(ch热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物ù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易(yì)所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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