科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等单亲家庭是什么意思。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guā单亲家庭是什么意思n)联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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