科创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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