直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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