直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么rong>直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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