零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(b1ma等于多少a，1ua等于多少aěi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā1ma等于多少a，1ua等于多少a)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中1ma等于多少a，1ua等于多少a竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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