零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万小舞去掉所有衣服是什么样子的元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公(gōng)小舞去掉所有衣服是什么样子的司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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