科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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