科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(733是什么意思cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuá733是什么意思n)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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